近期私募基金备案反馈意见:产品结构多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS图、SPV信披、未备案合伙企业、同时多只基金
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请管理人梳理以下材料,同时提供PDF签章版及WORD版:1、提供全体员工简历,涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等。梳理近1年员工变动情况。2、员工近半年的劳动合同;提供近半年的工资流水,如工资和社保由第三方缴纳,请补充上传管理人打给第三方机构的流水;社保缴费记录应当显示员工姓名及申请机构名称,新参保无缴费记录的应当提交社保增员记录等材料,第三方人力资源服务机构代缴的应当提交申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质文件、代缴记录等;外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务合同;退休返聘的员工应当提交退休证;国家机关、事业单位,政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合同或劳务合同、委派文件等材料。3、请上传管理人近1年的公司流水。请管理人出函梳理流水中往来频繁(三笔及以上)的交易以及单笔金额较大(超过10万元)的交易,详细说明具体交易情形。同时,请管理人说明公司的账上现金是否可以覆盖半年的运营成本(例如:员工薪酬和房租)。4、小规模基金应及时进行清算。小规模基金通过清算整改的,应上传托管人/外包机构签章的清算报告。
该反馈意见也是2024年以来比较常见的,主要针对长期未备案新基金,并且管理规模较小、基金数量较少的私募管理人,中基协对其持续经营能力有所怀疑,会要求管理人提供证明材料,包括员工情况、办公场地、资金流水等等,每家管理人收到的反馈意见可能会有所不同,但整体思路是一致的。上述反馈意见中的管理人,中基协要求其提供全体员工简历、劳动合同、社保缴纳记录,公司流水、往来频繁交易、单笔金额较大的交易等,还要求管理人对小规模基金进行清算,一般是指存续管理规模在100万元以下的基金。杨春宝律师私募团队持续为您精选优质法律实务文章。