多宝体育- 多宝体育官方网站- APP下载 DUOBAO SPORTS政府信息公开
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申请人应注意区分申请政府信息与业务咨询、信访、投诉、举报的区别,依申请公开的政府信息范围由《条例》的有关条款界定。除此之外,业务咨询、信访、投诉、举报等仍按原有渠道和程序进行办理,不作为政府信息公开申请处理。按照有关法规规定,山东证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理。
经查,利得资本管理有限公司在开展私募投资基金业务中存在以下行为:以虚假、片面、夸大等方式进行宣传推介,向投资者承诺保本保收益,委托不具有基金销售业务资格的单位和个人从事私募基金募集活动,未严格履行风险揭示程序,未审慎核验投资者出具的收入证明文件的真实性,未与部分投资者签订私募基金合同,挪用私募基金财产,开展资金池业务,未完整妥善保管私募基金投资者适当性管理资料以及私募基金投资交易记录、基金投资运作、决策过程性与交易性指令性文件,未按要求向投资者进行信息披露,未在中国证券投资基金业协会及时填报并定期更新管理人从业人员的有关信息,向我局报送的材料存在虚假记载。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第六条、第九条、第十二条,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条、第十五条、第十六条、第二十条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条以及《私募投资基金监督管理条例》(中华人民共和国国务院令第762号)第三条、第十九条、第二十条、第三十条、第三十一条、第三十二条的规定。