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　　2021年4月，横琴均成与杭州瀚邦经济信息咨询有限公司（下称：杭州瀚邦）签订了《均成资产财务顾问服务协议》，约定由杭州瀚邦为横琴均成提供顾问服务，具体为向横琴均成推荐投资者，协助横琴均成与基金投资者沟通，并推进交易文件签署、交易交割等事项，杭州瀚邦从横琴均成后续收取的基金管理费或业绩报酬中收取分成。银行流水显示，横琴均成实际向杭州瀚邦支付服务费共计约8.99万元。横琴均成虽提供了部分投资者适当性材料，但基金推介、销售等前端募集工作有杭州瀚邦参与。横琴均成还分别与浙江臻博睿资产管理有限公司、自然人张某签订了类似服务协议。经查，前述2家公司不具有基金销售业务资格。

　　杨洁指出，在基金备案方面，当前监管重点核查管理人名下是否存在未备案基金，其中管理人担任GP（普通合伙人）的合伙企业属于违规重灾区，如果存在这类情况，建议提前做好自查；在信息报送方面，未按照监管要求向中基协报送管理人及基金产品的各类信息是违规高发区，管理人的基本信息、股东、高管、从业人员发生变更，应当及时向中基协提交变更手续，审计报告、基金产品定期报告等，都应当按时报送，并且确保各类信息的真实、准确、完整。

　　杨洁还对界面新闻谈到，在募集销售方面，管理人不得委托无资格的机构或个人募资，不能通过公开渠道推介产品，相关材料要保存完整，销售人员不得以任何形式诱导投资者填写测评问卷；在投资运作方面，管理人严禁让渡投资管理权限，不得委托他人行使核心职责；在信息披露方面，管理人要严格按照基金合同约定的频率、方式向投资者披露信息，还要重点关注关联交易等对投资者利益产生重大影响的事项发生时，也应做好信息披露工作；在内部控制方面，管理人要有完善的内控体系，合规风控部门应当结合公司制度及监管要求定期对公司各类工作流程进行检查、评估、整改，内控制度不能流于形式，需避免“空转”。